來(lái)源:證券時(shí)報(bào) 時(shí)間:2019-04-10
近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2019年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知，研究主題為“深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動(dòng)證券業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展”。據(jù)了解，今年課題選題內(nèi)容側(cè)重目前行業(yè)和監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)熱點(diǎn)研究問(wèn)題。
按照慣例，研究領(lǐng)域?qū)⑹侵袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)今年的重點(diǎn)工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)共擬定了10個(gè)方向研究選題供申報(bào)選題參考。一是穩(wěn)步推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，更好服務(wù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究；二是防范化解資本市場(chǎng)重大金融風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理研究；三是發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的多層次資本市場(chǎng)研究；四是把握金融本質(zhì)，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度研究；五是證券業(yè)回歸本源，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，支持國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略研究；六是增強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究；七是提升證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核心業(yè)務(wù)能力，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和滿足人民群眾需要提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)研究；八是深化金融科技運(yùn)用，提升數(shù)據(jù)價(jià)值，促進(jìn)證券業(yè)與金融科技深度融合發(fā)展研究；九是投資者權(quán)益保護(hù)研究；十是與研究主題相關(guān)的其他研究。
其中，穩(wěn)步推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制研究主要包括注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)責(zé)任和能力體系建設(shè)研究，涉及培育發(fā)行主體、詢價(jià)定價(jià)、維護(hù)交易、風(fēng)險(xiǎn)管理和投資者適當(dāng)性管理等角度；科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制基礎(chǔ)制度改革與完善研究，涉及發(fā)行承銷、上市審核、交易、退市、適當(dāng)性管理等制度；全球主要資本市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)借鑒研究；科創(chuàng)板上市公司估值與定價(jià)體系研究；設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制配套措施完善研究；科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略研究；科創(chuàng)板制度創(chuàng)新對(duì)推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)相關(guān)上市板塊綜合改革的借鑒研究；設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析與防范研究；交易所市場(chǎng)服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)債券融資研究等。
防范化解資本市場(chǎng)重大金融風(fēng)險(xiǎn)研究包括資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，涉及債券違約、股票質(zhì)押、場(chǎng)外配資等防范與化解處置研究；金融開(kāi)放與跨境資本流動(dòng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范研究；資本市場(chǎng)逆周期應(yīng)對(duì)機(jī)制研究；資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化對(duì)股票市場(chǎng)穩(wěn)定性影響研究；資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范研究；境外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的外溢影響研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警與處置機(jī)制研究，如信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控相關(guān)問(wèn)題研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)壓力測(cè)試相關(guān)問(wèn)題研究；資本市場(chǎng)主體商譽(yù)減值風(fēng)險(xiǎn)研究；金融科技在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用研究；證券公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控體系研究；公司債券信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系研究等。
完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度研究包括《證券法》修訂相關(guān)問(wèn)題研究；股票發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)相關(guān)問(wèn)題及協(xié)同發(fā)展研究；全球股票市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律與借鑒研究；資本市場(chǎng)減稅降費(fèi)可行性措施研究；探索建立證券行業(yè)誠(chéng)信評(píng)估評(píng)價(jià)體系研究；上市公司并購(gòu)重組制度完善研究；公司信用類債券信息披露規(guī)則研究；違約公司債券的交易機(jī)制研究等。
推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究；完善證券行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)在制衡機(jī)制研究；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資銀行功能完善研究；境內(nèi)外券商交易、托管結(jié)算、支付、投融資等基礎(chǔ)功能國(guó)際比較研究，如第三方資金存管、全權(quán)委托等；擴(kuò)大金融開(kāi)放對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的影響研究；境外國(guó)際一流投行發(fā)展演進(jìn)與啟示；建設(shè)我國(guó)國(guó)際一流投行的障礙與發(fā)展路徑研究等。
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