來源:中國基金報(bào) 時(shí)間:2018-07-03
“允許具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬6月29日在例行發(fā)布會(huì)上作出上述表示。
為規(guī)范港股通下內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)近日正式公布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》），今年7月1日起施行。
隨著內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，內(nèi)地投資者對(duì)港股通標(biāo)的相關(guān)證券研究報(bào)告和投資顧問服務(wù)的需求日益增長，而香港機(jī)構(gòu)在港股通標(biāo)的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢(shì)，可以與內(nèi)地證券研究機(jī)構(gòu)互利合作、相互支持。
同時(shí)，內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要熟悉香港股票市場(chǎng)的投資顧問團(tuán)隊(duì)為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品管理水平；香港機(jī)構(gòu)也希望擴(kuò)展客戶資源，參與內(nèi)地資本市場(chǎng)雙向開放。
《暫行規(guī)定》旨在進(jìn)一步深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好地滿足投資者跨境投資需求。據(jù)介紹，《暫行規(guī)定》主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：
首先，明確了業(yè)務(wù)模式。一是港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式，即允許具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；二是港股投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)模式，即允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。
其次，明確了參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，不論是轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告的內(nèi)地機(jī)構(gòu)，還是發(fā)布港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)、提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)，《暫行規(guī)定》相應(yīng)規(guī)定了其義務(wù)和責(zé)任。
第三，規(guī)范了監(jiān)管機(jī)制。內(nèi)地機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施，或者進(jìn)行行政處罰；香港機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會(huì)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員進(jìn)行調(diào)查處理。
《暫行規(guī)定》同時(shí)明確，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用境外機(jī)構(gòu)就境內(nèi)存托憑證的基礎(chǔ)證券提供的證券投資咨詢服務(wù)，參照適用該規(guī)定。
“證監(jiān)會(huì)將會(huì)同相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)依照《暫行規(guī)定》使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)，依法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，更好地滿足投資者跨境投資的需求，促進(jìn)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)互利合作與共同發(fā)展。”常德鵬說。
來源：中國基金報(bào)
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