來源:經濟觀察網 時間:2020-10-21
這邊螞蟻戰略配售基金剛剛售罄，另一邊卻傳來螞蟻集團推遲上市的消息。
據外媒援引知情人士報道，中國證券監管機構正在調查螞蟻集團進行的350億美元的股票上市的潛在利益沖突，而推遲批準了這個原本可能是全球最大的上市計劃。
報道稱，中國證監會正在研究螞蟻集團的支付寶平臺作為唯一的第三方渠道讓散戶投資者購買五只首次公開發行股票的共同基金。
記者查詢發現，根據今年10月1日生效的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》，基金銷售機構應當建立健全業務范圍管控制度，審慎評估基金銷售業務與其依法開展或者擬開展的其他業務之間可能存在的利益沖突，完善利益沖突防范機制。
對此推遲上市消息，螞蟻集團做出回應：螞蟻集團的上市計劃與其它A+H股上市一樣沒有明確的時間表，任何關于我們時間表的猜測都沒有根據。
值得注意的是，一旦螞蟻集團上市進程出現變數，剛剛售罄不久的華夏、匯添富、鵬華、中歐、易方達五家基金公司發售的螞蟻戰略配售基金該如何運作？此前是否有應對突發風險的相關應急預案？是否會留出資金為螞蟻上市做準備？
一位接近監管層人士表示，螞蟻集團利用旗下平臺獨家銷售參與自身股票戰略配售的情況，在行業中尚無先例，因此其行為是否構成利益沖突，也有待進一步調研和論證。
“這種情況沒有出現過，相關規定也只做了原則性的約束，并沒有明令禁止，但是否違規還需要進一步論證。”上述接近監管層人士表示。
記者就此事采訪上述五家參與螞蟻戰略配售的基金公司，部分基金公司回復稱對螞蟻推遲上市的預案尚未聽說，不過即便推遲上市，基金也會先作為普通基金運作，等待上市時間確定。
據了解，9月22日，螞蟻集團提交注冊。最新招股說明書顯示，9月18日，包括5只剛剛獲批的創新未來18個月封閉運作基金分別與發行人和保薦機構（主承銷商）簽署了戰略投資者認股協議。擬參與認購螞蟻集團本次發行之A股股票的基金具體如下：易方達3年封閉運作戰略配售靈活配置混合以及擬募集設立的易方達創新未來18個月封閉運作混合；匯添富3年封閉運作戰略配售靈活配置混合以及擬募集設立的匯添富創新未來18個月封閉運作混合；華夏3年封閉運作戰略配售靈活配置混合以及擬募集設立的華夏創新未來18個月封閉運作混合；招商3年封閉運作戰略配售靈活配置混合；南方3年封閉運作戰略配售靈活配置混合；嘉實3年封閉運作戰略配售靈活配置混合；擬募集設立的鵬華創新未來18個月封閉運作混合和擬募集設立的中歐創新未來18個月封閉運作混合。
不過，按照監管規則及基金合同規定，投資螞蟻戰略配售的投資比例不超過10%，也就是每家戰配金額不超過12億元。
“根據此前戰配基金的經驗，應該是先留出資金做一些債券、同業存單或者流動性較好的股票的配置。”滬上某大型公募基金人士表示，“但肯定會控制風險，總不能戰配還沒配到凈值就到1元以下了。”
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